Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Chu Thị Lương và ông Đỗ Quý Đường (Hà Nội), là người liên quan của ông Đỗ Quý Hải – Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Hải Phát (mã HPX) do bán chui cổ phiếu.
Cụ thể: bà Chu Thị Lương, vợ ông Đỗ Quý Hải – Chủ tịch Hội đồng quản trị HPX bị phạt gần 513 triệu đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 5 và điểm h khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại khoản 4 và khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể: ngày 30/11/2022, bà Chu Thị Lương đã bán 2.564.700 cổ phiếu HPX - tương ứng 25.647.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HPX, nhưng không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch.
Tương tự, ông ông Đỗ Quý Đường, em trai ông Đỗ Quý Hải – Chủ tịch Hội đồng quản trị HPX bị phạt 206,48 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 3 Điều 5, Điểm h Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại khoản 4 và khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do có hành vi vi phạm hành chính là không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, ngày 30/11/2022, ông Đỗ Quý Đường đã bán 1.032.400 cổ phiếu HPX, tương ứng 10.324.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HPX nhưng không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch).
Như vậy, với việc bán chui gần 3,6 triệu cổ phiếu thì vợ và em trai Chủ tịch HPX bị phạt lên tới gần 720 triệu đồng và hình thức xử phạt bổ sung đối với hai ông bà trên là cùng bị đình chỉ giao dịch chứng khoán có thời hạn 04 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Mới đây, vào ngày 23/3/2023 công ty chứng khoán đã bán giải chấp 1.060.100 cổ phiếu của ông Đỗ Quý Hải - Chủ tịch HPX. Sau giao dịch, ông Đỗ Quý Hải đã giảm lượng sở hữu xuống từ 44.800.048 cổ phiếu còn gần 43.739.948 cổ phiếu, chiếm 14,73% vốn tại HPX.
Trước đó, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước vừa có văn bản "bác" việc HPX xin gia hạn thời gian công bố báo cáo tài chính kiểm toán năm 2022. SSC cho biết, lý do đề nghị gia hạn báo cáo tài chính của HPX nêu không thuộc trường hợp bất khả kháng theo quy định của Bộ Tài chính hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Do vậy, cơ quan này đề nghị Hải Phát thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin báo cáo tài chính kiểm toán năm 2022 đúng hạn theo quy định.
Trước đó, ngày 30/03/2023, HPX đã có văn bản gửi Ủy ban Chứng khoán về việc xin tạm hoãn công bố báo cáo tài chính năm 2022 đã kiểm toán. HPX cho biết từ cuối năm 2022, do ảnh hưởng từ hậu quả của dịch COVID-19 kéo dài và tác động từ chính sách, quy định pháp luật nói chung thị trường bất động sản bước vào giai đoạn suy thoái, mất thanh khoản.
Cũng như các doanh nghiệp bất động sản trên cả nước, Công ty gặp nhiều khó khăn về tài chính, không tiếp cận được các nguồn vốn tín dụng, phát hành trái phiếu không thực hiện được, cơ cấu cổ đông và nhân sự cấp cao có nhiều thay đổi. Trong bối cảnh đó, HPX buộc phải có những thay đổi để thích nghi với điều kiện thực tế và cần thêm thời gian để hoàn thành kiểm toán BCTC 2022.
Theo đó, HOSE cũng đã bổ sung cổ phiếu này vào danh sách chứng khoán không đủ điều kiện ký quỹ (margin) với nguyên nhân là chậm nộp báo cáo tài chính (BCTC) kiểm toán năm 2022 quá 5 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn công bố thông tin.
Trên thị trường, giá cổ phiếu HPX giảm chỉ còn 4.250 đồng/cổ phiếu.
Google translate