Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) vừa ban hành một loạt các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với các nhà đầu tư cá nhân là người có liên quan đến các ngân hàng như TPB, LPB, người có liên quan đến PPC và NLG do mua bán không báo cáo.
Theo đó, ông Lê Sỹ Hối là người có liên quan của Kế toán trưởng Ngân hàng Thương mại cổ phần Tiên Phong (mã TPB-HOSE) bị phạt tiền 10 đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể: ông Lê Sỹ Hối đã thực hiện mua 20.000 cổ phiếu TPB vào ngày 29/01/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Tương tự, bà Đinh Như Quỳnh (Hà Nội), là người có liên quan của bà Lê Thị Thanh Nga - Phó Tổng Gíam đốc Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt (mã LPB-HOSE) bị phạt 15 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Cụ thể: từ ngày 05/03 đến ngày 11/03/2021, bà Đinh Như Quỳnh đã bán 31.600 cổ phiếu LPB, nhưng ngày 12/04/2021, HOSE mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà Đinh Như Quỳnh.
Trong khi đó, bà Nguyễn Hồng Nhung, là người có liên quan của Phó Tổng giám đốc Công ty cổ phần Nhiệt điện Phả Lại (mã PPC-HOSE) bị phạt 5 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể: bà Nguyễn Hồng Nhung đã thực hiện mua 5.000 cổ phiếu PPC vào ngày 13/5/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Còn, ông Nguyễn Tiến Dũng (Tp.HCM) là người liên quan với ông Nguyễn Xuân Quang - Chủ tịch Hội đồng Quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Nam Long (mã NLG-HOSE) bị phạt 2,5 triệu đồng do ông này đã có hành vi vi phạm hành chính Giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin.
Cụ thể: HOSE công bố thông tin ông Nguyễn Tiến Dũng đăng ký bán 5.000 cổ phiếu NLG từ ngày 12/5/2021 đến ngày 10/6/2021; tuy nhiên ông Nguyễn Tiến Dũng đã bán 5.000 cổ phiếu NLG (tương ứng 50.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu NLG) vào ngày 10/5/2021).
Google translate