Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt với Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDirect (HOSE: VND) vì cho vay ký quỹ với mã cổ phiếu chưa được phép.
Cụ thể, ngày 02/10/2020 VNDirect đã dùng hơn 1 triệu cổ phiếu THD (Thaiholdings) trên mỗi tài khoản giao dịch đứng tên Đinh Thị Thanh Loan, Nguyễn Thị Nga, Nguyễn Thị Hương và Hà Thanh Hương làm tải sản đảm bảo, để giải ngân cho mỗi tài khoản hơn 6 tỷ đồng.
Tại thời điểm này, cổ phiếu THD không thuộc danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ. Cổ phiếu THD có thời gian niêm yết chưa đủ 6 tháng ở thời điểm ngày 02/10/2020, tính từ ngày giao dịch đầu tiên là 19/06/2020.
Do vậy, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt VNDirect 60 triệu đồng, nộp phạt cho Kho bạc Nhà nước Hà Nội trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày 30/09/2022.
Theo tìm hiểu, Đinh Thị Thanh Loan là em dâu của ông Nguyễn Chí Kiên – Thành viên HĐQT THD, người hiện đang sở hữu hơn 4% cổ phần công ty tương đương hơn gần 14,2 triệu cổ phiếu còn bà Nguyễn Thị Nga là mẹ đẻ của Nguyễn Thu Vân – thành viên BKS.
Trước đó, hồi tháng 8/2022, chi nhánh Đà Nẵng của VNDirect đã bị xử phạt 5,4 triệu đồng do vi phạm hành chính: chậm nộp Tờ khai điều chỉnh, bổ sung thông tin đăng ký thuế (Mẫu số 08-MST) quá thời hạn quy định từ 91 ngày trở lên.
Trên thị trường chứng khoán, chốt phiên giao dịch ngày 7/10, cổ phiếu VND dừng tại mức 14.250 đồng/cổ phiếu, giảm kịch sàn và gần 60% so với mức đỉnh hồi tháng 4.
Cho vay margin và môi giới là hai nghiệp vụ mang lại doanh thu lợi nhuận tốt nhất cho các công ty chứng khoán chỉ sau tự doanh. Tuy nhiên, trước tình hình thị trường ảm đạm thê thảm suốt từ đầu năm đến nay, nghiệp vụ cho vay margin của công ty chứng khoán cũng bị ảnh hưởng nặng nề. Do đó, thời gian vừa qua xuất hiện một số công ty chứng khoán bất chấp vi phạm quy định pháp luật để gia tăng thị phần.
Trước đó, Chứng khoán VPS cũng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 125 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính là cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Google translate